所在位置：为了帮助考生更好地复习这门课，小编整理了重点笔记供大家参考。 我想帮助大家有效地学习。
1、资本利得和资本增值的区别
)1)资本收益由基金管理者通过“低价买入高价卖出”获得差额，能获得多少资本收益取决于基金管理者的投资决定是否恰当。
)2)资本增值是针对投资者的，投资者能获得多少资本增值，取决于该投资基金的经营状况和投资者购买或出售基金的时机是否合适这两个因素。
2、证券投资的基本原理
(1)风险收益均衡原理
)2)交易的两面性原理
3 )搭便车的原理
4 )信息传递原理
3、金融市场管理的含义
(一)国家或者政府对金融市场各种参与机构和交易活动的管理。
(2)金融市场中各种机构和行业组织的自律管理。
4、金融市场监管的必要性
(1)金融是现代经济的核心，金融体系是全社会外汇运营和信用活动的中心，对经济运营和发展起着重要的作用，具有特殊的公共性和全球性。
2 )金融业是一个有很多风险的特殊行业，涉及千家万户和国民经济的各个方面。
(3)良好的金融秩序是保证金融安全的重要前提，公平竞争是维持金融秩序和金融效率的重要条件。
5、商业票据监管的一般原则
(一)承兑、贴现、兑现、再贴现的商业汇票必须以真实合法的商品交易为基础。
2 )上述票据活动应当遵循平等、自愿、公平、诚实信用的原则，再贴现业务有利于货币政策目标的实现。
)承兑、贴现、现金转账期限不超过6个月，再贴现不超过4个月。
4 )贴现利率、再贴现利率由中国人民银行制定，发行和调整，转移利率由交易者自主协商。
6、我国规定禁止哪些回购行为
(一)禁止任何金融机构将个人或者机构委托保管的债券挪用于回购交易或者其他用途。
)2)禁止任何金融机构通过租赁、出借等方法从事债券回购业务。
(三)禁止将回购资金用于固定资产投资、期货市场投资、股东权益投资。
7、证券市场监管的意义
(一)加强证券市场监管需要保障广大投资者的权益。
)2)加强证券市场监管是维持市场良好秩序的需要。
(3)加强证券市场监管，是发展和完善证券市场体系的需要。
4 )加强证券市场监管是提高证券市场效率的需要。
8、证券市场监管的对象
(一)对证券市场主体的监管；
)2)证券市场对客体的监管
(三)对证券中介机构的监督管理；
9、证券市场监管的原则
(一)依法管理原则；
)2)保护投资者利益的原则
(三)公开原则
4 )公正和公平原则
)5)国家监督与自律相结合的原则
10、证券市场监管的主要内容
(一)对证券发行市场的监管；
)2)对证券交易市场的监管
(三)对证券经营机构的监管；
(4)对证券从业人员的监督管理
)五)对证券交易所的监管
(六)对证券投资者的监管
(七)对证券欺诈行为的监管；
11、我国股票发行的上市条件
(一)股票由国务院证券管理部门批准向社会公开发行；
)2)发行后的股本总额在人民币5000万元以上；
3 )开业时间在3年以上，近3年连续盈利。
(四)持有面值1000元以上股票的股东人数在1000人以上，个人持有的面值在1000元以上。
)五)向社会公开发行的股份占公司股份总额的25%以上，公司总股本超过人民币4亿元的，向该社会公开发行的股份比例不低于15%。
(六)公司的职工股不超过社会公共股的10%；
7 )公司近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。
> （8）发行前一年末，净资产在总资产中所占比例不低于30%，无形资产在净资产中比例不低于20%。
12、上市公司信息持续披露制度的主要内容
（1）信息披露的虚假或重大遗漏的法律责任
（2）年度报告书
（3）中期报告书制度
（4）季度报告书制度
（5）临时报告书制度
（6）证券交易所公开政策的披露
13、对个人投资者的监管内容
（1）个人投资者资格
（2）对个人投资者买卖途径和买卖行为的管理
14、对机构投资者的监管内容
（1）对机构投资者资金来源的管理
（2）对机构投资者买卖证券的管理
（3）对机构投资者买卖行为的管理
15、对证券欺诈行为的监管内容
（1）对操纵市场的监管
（2）对内幕交易的监管
（3）对欺诈客户行为的监管
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